作者： 来源： 第一财经 2023-05-27 01:00:22
(资料图)
据北京证监局网站消息，北京证监局日前发布关于对首创证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。
经查，首创证券存在如下问题：一是在开展私募资产管理业务中存在资产管理产品运作不规范、风险评估不到位、识别产品实际投资者审慎不足等情况。
二是研究报告业务管理制度不健全，对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位，存在被媒体长期未经授权转载研究报告而未及时维权的情况。
三是在发布的某研究报告中存在信息引用不严谨、底稿留存不全面、部分结论不够严谨的情况。
北京证监局表示，如果对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向证监会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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